皖政办秘[2019]92号 安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省交易场所监督管理暂行办法的通知

安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省交易场所监督管理暂行办法的通知

皖2019.html">政办秘[2019]92号            2019-8-20

各市人民政府，省政府各部门、各直属机构：

　　《安徽省交易场所监督管理暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。

安徽省人民政府办公厅

2019年8月20日

安徽省交易场所监督管理暂行办法

　　第一章 总则

　　第一条 为规范交易场所经营行为，加强交易场所监督管理，保障市场参与者合法权益，切实防范风险，促进交易场所健康发展，服务实体经济，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号)等文件规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称交易场所，是指在安徽省内经省人民政府(以下简称“省政府”)批准设立的从事权益类交易、商品现货类交易的各类交易场所，包括外省交易场所在我省设立的分支机构，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所。

　　权益类交易是指从事产权、股权、债权、林权、知识产权、文化产权、金融资产权益等交易的活动。商品现货类交易是指立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易的活动。以上各类交易已纳入各级公共资源交易平台的，从其相关规定管理。

　　省外交易场所在我省设立分支机构，长沙代理记账，适用本办法。

　　第三条 安徽省清理整顿各类交易场所联席会议(以下简称“省联席会议”)加强对全省交易场所监督管理、风险处置等工作的统筹协调，负责研究制定交易场所监督管理制度，建立全省交易场所运行监测体系，研究制定交易场所发展规划，贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“部际联席会议”)及办公室的工作部署，指导监督省相关行业主管部门和各设区市政府落实交易场所行业与日常管理责任。省联席会议办公室设在省地方金融监管局，负责日常工作。

　　各设区市政府指定相关部门作为交易场所的日常监管部门，按照属地管理原则负责辖区内交易场所的日常监督管理工作，履行交易场所风险处置第一责任人职责。

　　第四条 未经省政府审批，任何单位或个人均不得设立交易场所，组织开展或变相组织开展交易活动。未经批准设立的交易场所由相关部门依法依规予以查处。

　　第五条 交易场所应当依法合规经营，遵循公开、公平、公正的原则，履行市场主体责任，自主经营、自负盈亏、自担风险，保护投资者合法权益，维护市场秩序和社会稳定。

　　第二章 设立、变更和终止

　　第六条 省政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与当地产业支撑条件相协调。原则上一类交易场所只批设一家，不设立与当地产业无关的交易品种。

　　第七条 新设交易场所，应符合《中华人民共和国公司法》有关规定，采取公司制组织形式，并具备以下条件：

　　(一)省相关行业主管部门规定的注册资本、实缴资本、出资来源和股本结构；

　　(二)符合省相关行业主管部门规定条件(包括但不限于注册资本、行业背景、资产情况等)的主发起人、控股股东、其他法人股东或自然人股东；

　　(三)具备符合交易场所经营和风险控制所需的各类规章制度，包括但不限于交易规则、交易方式、价格形成机制、风险控制制度、风险处置预案、交易风险准备金制度、客户资金第三方存管制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；

　　(四)具备健全的组织机构及与业务经营相适应的营业场所、安全稳定的交易信息系统和其他设施；

　　(五)符合国家规定的其他审慎性条件。

　　第八条 发起人发起设立交易场所，应向拟设立交易场所注册地的设区市政府提出书面申请，由设区市政府报省政府批准。省联席会议办公室牵头会商省相关部门，向省政府提出办理意见。新设立交易场所名称中使用“交易所”的，省政府批准设立前，应征求并取得部际联席会议的书面同意。